费华武委员、方瑛委员、王曙东委员:

您三位联名提出的关于《紧紧抓住“科创板”牛鼻子，全面提升我区科技企业高质量发展》的提案已收悉。我办会同发改委、科委、投促办、财政局等单位共同学习和研究，现将会办情况报告如下：

2018年11月5日，国家主席习近平出席首届中国国际进口博览会开幕式并发表主旨演讲，宣布在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

科创板的设立是落实创新驱动和科技强国战略、推动高质量发展、支持上海国际金融中心和科技创新中心建设的重大改革举措；是完善资本市场基础制度、激发市场活力和保护投资者合法权益的重要安排；是科创型企业借力资本市场、大力提升自身发展的重大利好；更是各级政府推动当地产业能级提升的重大机遇。

正如您三位在提案中所指出的，我区长期存在一系列产业定位和产业发展上的短板，区金融办借科创板契机，积极响应总书记号召，主动对接区内企业，开展了一系列相关工作，争取在对接科创板注册制改革中抢占先机。2018年11月16日牵头部分券商、投行、基金专家专题研讨科创板对接机制；2018年11月30日走访上海证券交易发行上市中心，了解到科创板上市要符合“国家战略、核心技术、市场认可”三大原则方向，首批上市企业将聚焦行业领先科技企业；2018年12月3日牵头区科委、商务委接待上海股权托管交易中心，对接上股交挂牌扶持政策、相关科技金融公司项目洽谈等。

现结合您三位在提案中提到的普陀区科技产业存在的问题及对未来发展的建议，将我们的想法和措施分享如下：

一、面上排摸，全面梳理上市梯队

提案中提到相关部门要深化“三大重点产业”企业调研，排查和摸底全区范围内包括产业园区、虚拟注册于镇街道的企业，从各维度综合评估。在科创板试点注册制相关配套业务规则正在公开征求意见时，普陀区已分两批组织开展了科创板后备资源库企业摸排工作，聚焦新一代信息技术、人工智能、高端装备制造、生物医药、节能环保等高新技术产业与战略新兴产业等行业领域，按照符合科创板上市条件、科技创新能力突出、掌握核心技术、市场认可度高、有相当规模等标准遴选创新企业，跟进科创板政策进展情况；同时从企业财务成长指标、科技研发投入等量化指标摸排高企数据、征询企业意愿、核查企业信息，切实理解企业发展过程中的赌点、痛点，有针对性地拿出解决方案和实施路径，为企业提供精准化指导和服务。经过两次摸排，普陀区共有12家潜力企业，其中：第一梯队符合科创板上市基本条件的企业5家，第二梯队有科创板上市实力的企业7家。具体如下：

从行业角度看，信息技术类6家、新材料类3家、高端设备类3家。

从市值及财务指标准入标准看，有5家符合5套上市标准：2家符合第一套标准，1家符合第四套标准，1家符合第五套标准，1家符合满足第一套和第二套标准。营业收入不低于人民币2亿元的有6家，营业净利润不低于人民币5000万元的有4家。

从上市意愿及准备工作看，有4家意愿明显、准备工作较充分，有2家暂无上市计划，有6家虽有上市意愿，但考虑到公司处于发展初期，缺乏提早规范各方面工作的意识。

通过科技型企业调研情况来看，我区科技型企业仍存在一些问题，具体包括：企业上市意识观念薄弱。在调研过程中，有超过一半的企业普遍存在“时候未到，无须准备”的观念，专心于公司研发或经营壮大，缺乏提前聘请上市中介专业机构辅导企业做好制度建设、股权改革、融资方案设计、财务法律合规、信息披露完善等上市工作方面的意识。意向境外上市企业较多。科创板细则虽较主板上市门槛有所放宽，但对预计市值、盈利仍然有较高要求，本区部分符合条件的企业受限于行业导向，目标境外上市企业较多，特别是香港对地产行业和金融行业的偏好，吸引较多企业赴港上市。硬核科技企业资源较为匮乏。科创板特别强调国家战略和核心技术，特别是核心技术更

偏好于硬科技而非纯粹的商业模式创新。当前我区科技企业中具备原创性科技研发能力或可市场化转化科技成果的并不多，核心竞争力有待挖掘。

二、组建机构，加强上市服务协调

2019年1月普陀区成立企业上市服务工作领导小组，领导小组由区长周敏浩任组长，区委常委、副区长顾军和副区长、区国资委党委书记魏静任副组长，领导小组下设办公室，办公室设在区金融办。成员包括区市场监督管理局、区税务分局、区公安分局，区人社局，日常工作由区金融办负责。领导小组主要职能包括聚焦政策研究、上市对接、资源梳理、辅导赋能、配套服务等，支持和服务企业借力多层次资本市场发展壮大，更好地为区内拟上市企业提供一站式服务。

4月12日，普陀区正式成立上市专家辅导团，聘请来自知名投行、创投机构、中介机构等的11名专家担任上市辅导团专家，德邦证券首席执行官、董事武晓春任辅导团团长，国金证券股份有限公司总裁助理兼投行部总经理任鹏任辅导团联席团长。

针对调研过程中存在的问题，将由上市服务工作领导小组牵头，携手区专家辅导团，分门别类针对不同企业采取不同的措施并连续举办了多场上市专家辅导团活动，对12家后备科创企业展开了一对一的辅导。对已提交上市意向表但未进行辅导的企业。主动对接，对上市准备工作中遇到不合规问题，专家辅导团将专业指导、辅助解决；需区主管部门协调的问题，上市服务办将做好部门协调、积极沟通。对已在新三板或OTC挂牌的企业。在筛选后由专家团分组上门对接。该类企业是可能成长为具备对接科创板实力的储备力量，应注重挖掘金融需求，积极搭建对接平台，适时引导资本介入。对区潜在但未被发掘的企业。深入地区园区，与管理方做好沟通交流，携手做好对潜在企业线索排摸、整理的工作，基本符合科创板上市定位的，建立联系，持续跟踪。与此同时，聚焦科技含量高、成长性好的科创企业，进一步做好高新技术企业的培育以及拟上市企业资源的挖掘与数理，对优质企业进行分类、分层、分梯队入库，形成一个健全的区级拟上科创板企业培育库，加强潜力企业的跟踪和服务工作。

上市领导小组将发挥统筹协调作用，携全区之力，行便宜之事，全力助力潜力企业冲刺上市；专家辅导团将建立工作机制，实现实质运转，为潜力企业提供上市政策培训、融资方案设计、财务法律合规、信息披露完善等辅导服务；风物长宜放眼量，普陀区将厚植企业创新土壤，打造科技金融产业生态系统，搭建完善科技金融创新链、价值链、产业链，培育壮大上市企业多元梯队，加快区域经济动能转换，实现经济社会长足发展。

三、政策配套，鼓励支持企业上市

2018年普陀区出台《普陀区加快发展金融服务业实施意见》，明确对在上海证券交易所等首次公开发行股票并上市的本区企业，给予最高300万元专项资金补贴。2019年修订完善了上述实施意见，提高对上市企业补贴额度，放宽境外上市企业补贴条件，对科技企业通过发行公司债券、企业债券、集合债券、中期票据、集合票据、信托产品等方式融资的，按照发行费用予以补贴。推动科技创新引导基

金参与设立以科技金融、智能制造为主要投资方向的专项子基金，积极寻求与上海市创业投资引导基金等本市大型产业基金、创投基金合作，为辖区科技金融企业提供资金支持。鼓励金融机构投资区内科技企业并培育上市，或投资引进上市科技企业。

在2019年修订完善后的“3+5+X”产业政策体系中，进一步加大对中小企业、科技创新型企业、科技创新人才的扶持力度，并聚焦金融服务、专业服务、智能制造与机器人等产业领域根据行业需求特点给予个性化扶持。

四、战略合作，积极对接市场资源

2019年4月2日，普陀区与上海证券交易所签署战略合作协议，围绕重点企业提供改制上市、兼并重组、发行公司债等金融服务，在信息共享、业务培训、风险防控等方面开展全面、深入、长期的合作，并落实科创板政策解读，组织拟上市企业“走进上交所”、潜力企业联合走访跟踪服务等系列活动。双方围绕重点企业提供改制上市、兼并重组、发行公司债等金融服务，开展全面、深入、长期的合作，建立稳定的合作机制。

（一）建立工作协同机制。普陀区组织和动员区域相关部门，汇总纳入政府支持、区域示范带动作用突出、有资本运作需求的区域重点企业，向上交所推荐。上交所根据企业需求提供有针对性的市场服务。

（二）加强信息共享。普陀区及时将区域经济发展状况、区域产业发展方向、区域重点企业资本运作需求（拟改制上市、拟兼并重组、

拟发行公司债等）等信息与上交所共享。上交所及时将资本市场的有关政策规定以及企业改制上市、兼并重组、发行公司债等资本运作情况信息与普陀区共享。

（三）加强培训和服务。结合区域重点企业需求，双方共同开展上市专家辅导工作，通过召开座谈会、举办论坛、组织培训班等形式，对资本市场相关政策规定进行解读，促进企业完善内控制度和公司治理，提升企业资本运作能力，推动企业利用资本市场做强做大。

五、优化资源，提升招商引资效率

在引进新项目过程中，区里坚持优化资源统筹，以重点项目推进系统为抓手，努力打破街镇、产业园区的条条框框，在比选招商载体、匹配资助政策和优化服务流程等方面，坚持全区一盘棋，以项目落地普陀、企业安心扎根普陀为最终目标，全力推进符合我区产业导向的优质项目落地落税。

在服务存量企业过程中，区投促办通过坐实楼长制，建立地区、街道双服务专员机制，开展涵盖区领导、区职能部门、地区和街道的多层级联系服务企业工作，定期走访，了解企业诉求，切实解决企业难点，帮助企业发展。积极丰富政企沟通渠道，通过企业服务直通车微信公众号提供线上服务，通过机关服务企业志愿团提供线下政策咨询服务，通过按行业、专题、地区开展企业沙龙活动，搭建平台，促进区内企企合作、银企合作、政企合作。

六、系统培训，提升队伍能力素养

以全力稳预期、稳招商、稳大局和全力打造具有普陀特色的营商环境为目标，切实提高全区招商引资工作队伍服务经济能力，推动高质量发展为培训目的，定期举办专题研讨会。6月28日，我区邀请上交所业务副总监彭义刚，从科创板设立背景、基本原则、板块定位、重点支持领域、申报要求、申报流程、退市制度等七方面，为我区相关部门领导干部做了详细的培训，提高了全区相关部门领导干部的业务能力。区上市服务办还将联手专家辅导团和上交所专家，组织多场相关培训，掌握应知应会业务知识，提升企业服务质量，推动区内科创板后备企业尽快实现上市企业零突破的目标。

下一步将积极围绕适应经济发展新常态，结合当下国际国内经济形势、新兴行业、热点产业、组织开展专业培训，时刻保持招商干部对新产业、新技术、新项目的敏感性，培养“店小二”的服务意识和“大掌柜”的大局意识。不定期组织开展经验分享交流活动，邀请招商骨干分享经典案例及亮点工作，推广先进经验，不断探索创新工作模式。

最后，再次感谢三位委员对普陀区科技金融集聚区发展的关注和建议，希望今后能得到您三位更多的关注和支持，并继续对我们的工作提出宝贵意见。

此致

敬礼！

普陀区金融服务办公室

2019年9月17日